| 國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于建立和落實(shí)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見 |
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國(guó)認(rèn)證〔2015〕78號(hào)
各強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)：國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于建立和落實(shí)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任的指導(dǎo)意見 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，加快構(gòu)建“放、管、治”質(zhì)量提升工作格局，完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（以下簡(jiǎn)稱“CCC認(rèn)證”）管理機(jī)制，保障CCC認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量安全，突出強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)”）對(duì)發(fā)證結(jié)果的首負(fù)責(zé)任，助推CCC認(rèn)證制度長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在廣泛征求各方意見基礎(chǔ)上，現(xiàn)就指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在CCC認(rèn)證領(lǐng)域建立和落實(shí)主體責(zé)任，提出如下指導(dǎo)意見。 一、指導(dǎo)思想和工作原則 （一）指導(dǎo)思想。 全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，根據(jù)“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，以保障CCC認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量安全為基礎(chǔ)，以維護(hù)CCC認(rèn)證制度的公信力為核心，以建立和落實(shí)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任為目標(biāo)，創(chuàng)新管理方式，激發(fā)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)主體活力，構(gòu)建CCC認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量安全社會(huì)共治機(jī)制。 （二）工作原則。 1.問(wèn)題導(dǎo)向。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合等政策的“新常態(tài)”下，針對(duì)實(shí)施機(jī)構(gòu)增多、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題凸顯的情況，要主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和分析在認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中可能存在的各類問(wèn)題，并采取有效的應(yīng)對(duì)方案和措施，嚴(yán)把發(fā)證質(zhì)量關(guān)。 2.改革導(dǎo)向。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以消除“中梗阻”、“腸梗阻”，打通改革“最后一公里”為目標(biāo)，嚴(yán)格落實(shí)各類改革政策，及時(shí)調(diào)整新的工作規(guī)程和要求，積極評(píng)估改革政策的實(shí)施成效，切實(shí)解決認(rèn)證實(shí)施參與方的“獲得感”問(wèn)題，充分釋放改革紅利。 3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)充分研判和識(shí)別影響發(fā)證質(zhì)量的各類風(fēng)險(xiǎn)因素，積極運(yùn)用“大數(shù)據(jù)”等信息技術(shù)手段開展重點(diǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量分析，切實(shí)做到對(duì)發(fā)證工作的符合性“心中有數(shù)”，建立完善對(duì)發(fā)證結(jié)果負(fù)總責(zé)的責(zé)任追溯和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。 4.共治導(dǎo)向。指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)積極加強(qiáng)與生產(chǎn)企業(yè)、消費(fèi)者、社會(huì)媒體、政府監(jiān)管部門等認(rèn)證相關(guān)方的交流合作，關(guān)注各方需求，發(fā)揮合力作用，構(gòu)建共治機(jī)制，促進(jìn)CCC認(rèn)證制度的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。 二、嚴(yán)守法律法規(guī)要求，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè) （三）遵守法律法規(guī)，依法規(guī)范執(zhí)業(yè)。 嚴(yán)格按照與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和各類行政規(guī)范性文件的要求開展認(rèn)證活動(dòng)，認(rèn)真履行法定的職責(zé)和義務(wù)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)秩序。 （四）誠(chéng)實(shí)守信，公正廉潔。 堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范服務(wù)的經(jīng)營(yíng)理念，自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，堅(jiān)決抵制惡意競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)賄賂、降低認(rèn)證要求、默許虛假證據(jù)等違規(guī)行為，維護(hù)CCC認(rèn)證制度的公信力。加強(qiáng)廉潔自律教育，督促各類從業(yè)人員自覺遵守職業(yè)道德和行業(yè)操守。 三、嚴(yán)把發(fā)證質(zhì)量關(guān)，建立完善責(zé)任追溯機(jī)制 （五）建立起對(duì)發(fā)證結(jié)果負(fù)總責(zé)的運(yùn)行機(jī)制。 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)是CCC發(fā)證結(jié)果和有效性的第一責(zé)任人，認(rèn)證受理、型式試驗(yàn)、工廠檢查和證后監(jiān)督、認(rèn)證評(píng)定等環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人員是相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的責(zé)任主體。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)從事CCC認(rèn)證檢測(cè)的簽約實(shí)驗(yàn)室負(fù)有業(yè)務(wù)管理職責(zé)，對(duì)發(fā)證工作中使用的檢測(cè)報(bào)告的有效性負(fù)有評(píng)價(jià)責(zé)任。 （六）建立健全覆蓋全過(guò)程的責(zé)任追溯機(jī)制。 明確認(rèn)證流程各環(huán)節(jié)的責(zé)任人，規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限，保留覆蓋認(rèn)證全過(guò)程的信息記錄，確保相關(guān)責(zé)任的有效追溯。對(duì)于使用的外部資源，應(yīng)有文件化的規(guī)定，明確相關(guān)責(zé)任。 （七）明確認(rèn)證實(shí)施工作要求。 準(zhǔn)確理解和落實(shí)CCC認(rèn)證實(shí)施規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在編制的認(rèn)證實(shí)施細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)換版方案及作業(yè)指導(dǎo)書等工作文件中，應(yīng)明確各認(rèn)證環(huán)節(jié)的認(rèn)證技術(shù)要求和實(shí)施工作要求，并確保各方面要求的合理可行。強(qiáng)化內(nèi)部管理，采取必要的工作質(zhì)量評(píng)測(cè)和流程監(jiān)控措施，保障認(rèn)證要求的有效實(shí)施和各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行尺度的統(tǒng)一。 （八）加強(qiáng)對(duì)簽約實(shí)驗(yàn)室的管理。 制定簽約實(shí)驗(yàn)室的選擇條件和管理要求，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)接口和工作流程，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)價(jià)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)實(shí)驗(yàn)室的使用實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。對(duì)發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室存在嚴(yán)重問(wèn)題的情況，要及時(shí)上報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，視情況可暫?；蚪K止與實(shí)驗(yàn)室的簽約合作。條件允許的情況下，鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立自有檢測(cè)實(shí)驗(yàn)室。 （九）持續(xù)提升認(rèn)證人員技術(shù)能力。 結(jié)合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證要求的變化，加大對(duì)認(rèn)證人員技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)測(cè)評(píng)力度，確保人員技術(shù)能力滿足發(fā)證把關(guān)的要求。根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，對(duì)不滿足崗位要求的人員，采取加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)等工作措施，必要時(shí)調(diào)整工作崗位。 （十）有效利用企業(yè)分類結(jié)果，合理確定認(rèn)證模式，提高發(fā)證把關(guān)能力。 制定科學(xué)的企業(yè)分類原則，實(shí)施有效的分類結(jié)果動(dòng)態(tài)管理?；谄髽I(yè)分類的結(jié)果，選擇合理的認(rèn)證模式。對(duì)分類等級(jí)較差的企業(yè)，增加認(rèn)證要素，加大跟蹤檢查的頻次和力度，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，確保認(rèn)證證書有效。 （十一）加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)間轉(zhuǎn)換證書的風(fēng)險(xiǎn)控制。 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)間轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書的風(fēng)險(xiǎn)，制定并實(shí)施轉(zhuǎn)換證書的工作要求。 1.各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立證書轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)程序。 2.企業(yè)提出證書轉(zhuǎn)換委托后，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)程序進(jìn)行評(píng)價(jià)，以保證轉(zhuǎn)換證書結(jié)果的有效性。必要時(shí)，擬轉(zhuǎn)入證書的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)可安排補(bǔ)充產(chǎn)品檢測(cè)或工廠檢查活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。 3.擬轉(zhuǎn)入證書的指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注原證書的有效狀態(tài)、以及指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)間實(shí)施細(xì)則的差異和企業(yè)分類的結(jié)果。 4.指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)間應(yīng)建立有效的信息溝通渠道，及時(shí)通報(bào)證書轉(zhuǎn)換的相關(guān)信息。 （十二）利用信息化手段，收集認(rèn)證過(guò)程信息和產(chǎn)品質(zhì)量信息，監(jiān)控認(rèn)證質(zhì)量。 1.指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)結(jié)合實(shí)際情況和產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域的特點(diǎn)，建立和完善符合認(rèn)證相關(guān)要求的信息化系統(tǒng)，發(fā)揮信息化系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)認(rèn)證環(huán)節(jié)進(jìn)行有效記錄和監(jiān)控。 2.收集認(rèn)證過(guò)程信息（如產(chǎn)品檢測(cè)和工廠檢查報(bào)告）和產(chǎn)品質(zhì)量信息（如各級(jí)監(jiān)督抽查信息），對(duì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)、認(rèn)證時(shí)限進(jìn)行預(yù)警，為追溯認(rèn)證質(zhì)量提供支撐。 四、強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)能力 （十三）強(qiáng)化對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的服務(wù)意識(shí)。 積極研究行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，順應(yīng)企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)認(rèn)證需求，鼓勵(lì)以分支機(jī)構(gòu)等多種形式將認(rèn)證服務(wù)前移，提高對(duì)產(chǎn)業(yè)、客戶聚集區(qū)的服務(wù)能力。優(yōu)化內(nèi)部管理流程，縮短認(rèn)證周期，提高發(fā)證工作效率。在確保認(rèn)證質(zhì)量和有效性的前提下，為企業(yè)提供增值服務(wù)，提升認(rèn)證價(jià)值和影響力。 （十四）提高公共服務(wù)水平。 向社會(huì)公眾公開認(rèn)證工作具體要求，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證實(shí)施細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)換版實(shí)施方案、認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。提供有效的證書信息公共查詢渠道，實(shí)現(xiàn)獲證企業(yè)證書信息和證書狀態(tài)等方面的網(wǎng)絡(luò)查詢，便于社會(huì)公眾使用認(rèn)證結(jié)果。維護(hù)認(rèn)證相關(guān)方的正當(dāng)權(quán)益，設(shè)立申投訴工作渠道，公開相關(guān)工作程序，樹立良好的社會(huì)形象。 （十五）加強(qiáng)對(duì)各級(jí)政府監(jiān)管部門的支撐能力。 按要求及時(shí)向主管部門上報(bào)認(rèn)證結(jié)果及認(rèn)證活動(dòng)的相關(guān)信息，確保信息的完整準(zhǔn)確。積極配合各級(jí)認(rèn)證監(jiān)管部門的行政執(zhí)法和監(jiān)管工作，提供專業(yè)技術(shù)支撐和必要的認(rèn)證資料，做好技術(shù)判定和執(zhí)法協(xié)查等相關(guān)工作。 （十六）服務(wù)CCC認(rèn)證制度創(chuàng)新發(fā)展。 建立穩(wěn)定的研究型專家隊(duì)伍，采取有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，不斷強(qiáng)化技術(shù)研發(fā)和理論研究能力。開展對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際認(rèn)證制度的跟蹤和比較研究，探索與產(chǎn)業(yè)形態(tài)相適應(yīng)的認(rèn)證模式，提出完善認(rèn)證制度頂層設(shè)計(jì)的工作建議，為CCC認(rèn)證制度的不斷創(chuàng)新和發(fā)展提供有力支撐。 五、立足自身職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)改革工作要求 （十七）發(fā)揮指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在政策執(zhí)行中的主體作用。 主動(dòng)了解生產(chǎn)企業(yè)、行業(yè)組織、社會(huì)公眾、消費(fèi)者在CCC認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中的各方面需求，發(fā)揮指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)在政策執(zhí)行中“承上啟下”的主體作用，積極向主管部門反映認(rèn)證實(shí)施參與各方的合理訴求，主動(dòng)跟蹤了解CCC認(rèn)證改革措施的實(shí)施效果，在主管部門制定并調(diào)整認(rèn)證改革方案的過(guò)程中提出有關(guān)意見和建議。 （十八）緊密跟蹤改革動(dòng)態(tài)。 明確責(zé)任部門，及時(shí)跟蹤C(jī)CC認(rèn)證深化改革工作動(dòng)態(tài)。準(zhǔn)確把握與CCC認(rèn)證有關(guān)的新政策、新規(guī)則、新要求，及時(shí)做出響應(yīng)，調(diào)整和完善相關(guān)工作要求，為貫徹改革要求做好準(zhǔn)備工作。 （十九）貫徹落實(shí)CCC認(rèn)證改革工作要求。 1．指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)為認(rèn)證企業(yè)提供認(rèn)證申請(qǐng)和標(biāo)志受理的“一站式服務(wù)”。 2．貫徹生產(chǎn)企業(yè)分類管理，對(duì)不同類別企業(yè)所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品在認(rèn)證模式選擇、單元?jiǎng)澐衷瓌t和獲證后監(jiān)督等方面實(shí)施差異化管理。 3．鼓勵(lì)利用企業(yè)自有檢測(cè)資源實(shí)施認(rèn)證檢測(cè)，避免重復(fù)檢測(cè)和重復(fù)評(píng)價(jià)，為企業(yè)釋放改革紅利。 4．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)價(jià)格政策，制定科學(xué)、合理的認(rèn)證收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上予以公開。 六、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，建立主體責(zé)任落實(shí)的保障機(jī)制 （二十）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)和能力。 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)充分識(shí)別認(rèn)證要素和關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，具體包括： 1. 認(rèn)證實(shí)施過(guò)程是否違反CCC認(rèn)證有關(guān)政策要求。 2. 認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施及管理中容易發(fā)生的影響認(rèn)證有效性的業(yè)務(wù)過(guò)程或環(huán)節(jié)。 3. 認(rèn)證受理、評(píng)價(jià)、檢測(cè)、工廠檢查等從業(yè)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。 4. 政府主管部門監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，以及相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全通報(bào)、產(chǎn)品抽查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。 5. 消費(fèi)者、生產(chǎn)企業(yè)的申投訴信息等。 （二十一）建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。 以完善內(nèi)部管理為抓手，梳理自身發(fā)證領(lǐng)域的重點(diǎn)產(chǎn)品、重點(diǎn)區(qū)域以及存在的各方面問(wèn)題和認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。充分運(yùn)用信息化手段，收集、匯總和分析認(rèn)證實(shí)施過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ)的質(zhì)量分析和風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制。針對(duì)不同的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類管理和動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)控制和處置要求。 （二十二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立完善主體責(zé)任落實(shí)的保障機(jī)制。 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視主體責(zé)任的建立與落實(shí)，制定保障主體責(zé)任落實(shí)的管理制度，明確相關(guān)牽頭部門和工作人員，提供必要的資源保障。加強(qiáng)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)的建立，確保主體責(zé)任的有效落實(shí)。研究探索利用認(rèn)證基金（或保險(xiǎn)）等手段，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)中可能引發(fā)的責(zé)任做出相應(yīng)安排。 七、強(qiáng)化行業(yè)自律要求，完善社會(huì)共治機(jī)制 （二十三）加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部交流，建立自律機(jī)制。 在行業(yè)協(xié)會(huì)的推動(dòng)下，以“自我約束、自我規(guī)范、自我管理、自我提升”的原則為指導(dǎo)，建立機(jī)構(gòu)自律機(jī)制。建立指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的信息溝通機(jī)制，加強(qiáng)認(rèn)證要求差異等方面的技術(shù)交流，相互借鑒先進(jìn)的管理方法和經(jīng)驗(yàn)。共同防范價(jià)格聯(lián)盟、惡性競(jìng)爭(zhēng)等不正當(dāng)行為，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部的自律和共治，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。 （二十四）指導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)建立首負(fù)責(zé)任制度。 指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向生產(chǎn)企業(yè)宣傳產(chǎn)品質(zhì)量首負(fù)責(zé)任的重要性，并通過(guò)制定科學(xué)合理的認(rèn)證方案等方式，引導(dǎo)企業(yè)建立首負(fù)責(zé)任制度，指導(dǎo)幫扶企業(yè)持續(xù)提升質(zhì)量保證能力，提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。 （二十五）加強(qiáng)媒體宣傳，引導(dǎo)正確消費(fèi)。 加強(qiáng)與各類媒體的合作，充分發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和監(jiān)督作用，高度重視并追蹤媒體曝光的質(zhì)量問(wèn)題和案件。通過(guò)各類媒體積極宣傳CCC認(rèn)證在保障消費(fèi)者人身健康安全等方面的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，引導(dǎo)消費(fèi)者正確掌握獲證產(chǎn)品的識(shí)別方法，選購(gòu)加貼CCC認(rèn)證標(biāo)志的相關(guān)產(chǎn)品，切實(shí)維護(hù)自身權(quán)益。
國(guó)家認(rèn)監(jiān)委
2015年12月24日 |